漳州投资集团
ZHANGZHOU  INVESTMENT  GROUP

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漳州市股权投资引导基金设立

产业子基金管理办法

第一章 总则

第一条  为规范漳州市股权投资引导基金(以下简称“投资基金”)设立与本市拟重点扶持的产业相关的产业子基金(以下简称“产业子基金”),根据《漳州市股权投资引导基金管理办法》,制定本办法。

第二条  投资基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则,甄选具有产业优势及产业基金管理经验的国内外优秀的产业基金管理团队,合作设立产业子基金。

第三条  投资基金理事会(以下简称“理事会”)按照《漳州市股权投资引导基金管理办法》、本办法及其他相关规定的条件和程序批准出资设立产业子基金。

第二章 产业子基金及管理团队

第四条 产业子基金及产业子基金管理机构应当在漳州市注册,组织形式为公司制或有限合伙制,募集资金总额不低于2亿元人民币,其中首期到位资金不低于认缴出资总额的40%,且所有投资者均以货币形式出资

第五条 投资基金对产业子基金的参股比例原则上绝对值一般不超过1亿元且不超过30%的股份,投资基金不得作为普通合伙人承担无限责任,且不能成为第一大股东或最大出资人;产业子基金的其余资金应依法募集,境外出资人应符合国家相关规定。

第六条 产业子基金存续期一般不超过10年。子基金一般应当在存续期满后终止。确需延长存续期限的,应当报经理事会批准后,与其他出资方按章程约定的程序办理。

第七条 产业子基金应优先投资于我市范围内的企业。产业子基金投资于我市企业的情况包括:1、产业子基金投资于注册地为我市的企业;2、产业子基金投资且从外地招商落地于我市的企业;3、产业子基金投资的注册地为外地,对我市有实际投资行为并在我市注册经营实体的企业。

第八条 产业子基金的管理团队应具备以下条件

(一)具有国家规定的基金管理资质,已完成私募投资基金管理人登记和基金备案,有政策投资基金管理经验的团队优先;

  (二)管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉,具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度;

(三)近2年有较好业绩,或股东具有强大的综合实力及行业龙头地位;

  (四)至少有3名具备5年以上基金公司管理工作经验的专职高级管理人员,至少主导过3个以上股权投资的成功案例;

  (五)机构及其工作人员无违法违纪等不良纪录。

第三章 产业子基金的设立流程

第九条 产业子基金及产业子基金管理团队按照理事会办公室发布的年度申报指南的要求,向投资基金受托管理机构提交申请人资料和方案。

第十条 投资基金受托管理机构对经初步筛选的申请人资料和方案进行尽职调查,提出拟合作项目的尽职调查报告,提出投资建议并上报理事会办公室。

第十一条 投资基金专家评审委员会对产业子基金及产业子基金管理团队提出的申请资料和方案、投资基金受托管理机构的尽职调查报告进行独立评审,提出评审意见,并上报理事会办公室。

第十二条 经理事会办公室审核,对评审通过的拟投资的产业子基金方案在有关媒体予以公示10天,如无异议的,将有关材料上报理事会。

第十三条 理事会根据专家评审委员会评审结果和实际情况,对投资基金拟投资的产业子基金方案进行最终决策。

第十四条 在产业子基金管理团队完成产业子基金的社会资金募集及根据基金相关协议约定完成到资工作后,投资基金受托管理机构将在收到管理团队书面通知和其他社会资本足额缴款凭证后,向漳州投资集团有限公司申请拨付出资资金。

第四章 产业子基金的管理与风险控制

第十五条 投资基金委托基金公司管理,政府部门及其基金公司不得干预所参股子基金所投资项目的市场化决策,但子基金运作过程中存在违约情况,基金公司可选择终止与基金管理公司合作的相关规定,以保证投资基金的高效运作。有下述情况之一的,基金公司可无需其他出资人同意,选择提前退出:

  (一)投资基金方案确认后超过一年,未按规定程序和时间要求完成设立手续的;

  (二)政府出资拨付投资基金账户一年以上,基金未开展投资业务的;

  (三)基金投资领域和方向不符合政策目标的;

  (四)基金未按章程约定投资的;

(五)其他不符合章程约定情形的。

第十六条 产业子基金应建立、健全基金内部控制和风险防范机制,保障基金运行安全。

第十七条 产业子基金应当选择具有相关经验的商业银行进行托管,具体负责产业子基金资金拨付、清算和日常监控。

第十八条 产业子基金管理机构在完成产业子基金70%的资金委托投资之前,不得募集其他基金。产业子基金的待投资金应存放托管银行或购买国债等符合国家有关规定的金融产品。

第十九条 产业子基金不得从事以下业务:

(一)从担保、抵押、委托贷款等业务;

(二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

(四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

(五)进行承担无限连带责任的对外投资;

(六)发行信托或集合理财产品募集资金;

(七)其他国家法律法规禁止从事的业务。

第二十条 出现下列情况之一时,投资基金可选择退出,且无需经由其他出资人同意:

(一)产业子基金方案获得理事会批准后,未按规定程序完成设立手续超过一年的;

(二)投资基金向产业子基金账户拨付资金后,产业子基金未开展投资超过一年的;

(三)产业子基金投资项目不符合投资基金的政策目标的;

(四)产业子基金未按照章程或合伙协议约定投资的;

(五)产业子基金管理机构发生实质性变化的。

第五章 产业子基金的退出

第二十一条 投资基金投资形成的股权或财产份额可采取按照章程约定的条件退出;退出价格按照章程或合伙协议约定的条件退出;章程或合伙协议中没有约定的,应聘请具备资质的资产评估机构对出资权益进行评估,作为确定投资基金退出价格的依据。

第六章 产业子基金的激励机制

第二十二条 投资基金参股的产业子基金在基金清算时,达到投资协议中关于投资于我市企业的约定目标时,产业子基金投资于我市企业的总退出收益中,原则上投资基金参股形成的部分收益可让利于产业子基金的其他出资人或产业子基金管理团队,让利总额不超过投资基金在产业子基金清算时获得的总收益。产业子基金投资于我市企业的约定目标及投资金额计算标准参照第七条。

第二十三条 投资基金参股产业子基金形成的股权,在有受让人的情况下可随时退出。自投资基金投入后4年内转让的,转让价格可按照子基金每股权益和按照投资基金原始投资额与股权转让时人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益二者属高原则确定;超过4年的,转让价格以市场化方式和按照投资基金原始投资额与股权转让时人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益二者属高原则确定。

第二十四条 上述第二十四及第二十五条激励条款不可同时申请,具体的激励机制在相关的产业子基金的投资协议文件中约定,并由理事会决策。

第七章 附则

第二十五条 本办法规定的相关事项应在产业子基金章程或合伙协议等文件中载明。

第二十六条 本办法由理事会办公室负责解释。

第二十七条 本办法自印发之日起施行。